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OCIF

Área de Investigaciones
El Área de Investigaciones tiene la responsabilidad de atender e investigar las consultas, confidencias y reclamaciones que llegan a la OCIF, relacionadas con posibles violaciones a las leyes y reglamentos aplicables a las instituciones financieras y/o personas que operan sin las licencias requeridas.  El trabajo investigativo se nutre de distintas fuentes, tales como: anuncios y ofrecimientos de inversiones al igual que oportunidades de negocio a través de los medios de comunicación; referidos de otras áreas de la OCIF, mediante querellas y consultas; anónimos mediante llamadas o cartas, y por el resultado de nuestras charlas y presentaciones educativas al sector financiero y al público en general.
Autoridad para Investigar
Jurisdicción Administrativa

Consiste en laactividad que despliegan los órganos administrativos tanto en la aplicación desanciones a los administrados como en el conocimiento de las reclamaciones yrecursos que tienen por objeto asegurar el imperio de la legitimidad dentro dela esfera administrativa.

Vista Administrativa

Actuación oralmediante la cual se escucha a las partes antes de dictar una resolución.

Orden de Cese y Desista

Resolución en la cual se le requiere a una persona o negocio que deje de hacer algo que muestra que la actividad es contraria a la ley.

Orden para Mostrar Causa

Resolución en lacual se le requiere a una persona o negocio que indique por que no incumple conla ley.

Jurisdicción Administrativa

Consiste en laactividad que despliegan los órganos administrativos tanto en la aplicación desanciones a los administrados como en el conocimiento de las reclamaciones yrecursos que tienen por objeto asegurar el imperio de la legitimidad dentro dela esfera administrativa.

Jurisdicción Administrativa

Consiste en laactividad que despliegan los órganos administrativos tanto en la aplicación desanciones a los administrados como en el conocimiento de las reclamaciones yrecursos que tienen por objeto asegurar el imperio de la legitimidad dentro dela esfera administrativa.

Jurisdicción Administrativa

Consiste en laactividad que despliegan los órganos administrativos tanto en la aplicación desanciones a los administrados como en el conocimiento de las reclamaciones yrecursos que tienen por objeto asegurar el imperio de la legitimidad dentro dela esfera administrativa.

Jurisdicción Administrativa

Consiste en laactividad que despliegan los órganos administrativos tanto en la aplicación desanciones a los administrados como en el conocimiento de las reclamaciones yrecursos que tienen por objeto asegurar el imperio de la legitimidad dentro dela esfera administrativa.

Jurisdicción Administrativa

Consiste en laactividad que despliegan los órganos administrativos tanto en la aplicación desanciones a los administrados como en el conocimiento de las reclamaciones yrecursos que tienen por objeto asegurar el imperio de la legitimidad dentro dela esfera administrativa.

Jurisdicción Administrativa

Consiste en laactividad que despliegan los órganos administrativos tanto en la aplicación desanciones a los administrados como en el conocimiento de las reclamaciones yrecursos que tienen por objeto asegurar el imperio de la legitimidad dentro dela esfera administrativa.

• Consiste en la actividad que despliegan los órganos administrativos tanto en la aplicación
de sanciones a los administrados como en el conocimiento de las reclamaciones y recursos que
tienen por objeto asegurar el imperio de la legitimidad dentro de la esfera administrativa.

• Actuación oral mediante la cual se escucha a las partes antes de dictar una resolución.

• Resolución en la cual se le requiere a una persona o negocio que deje de hacer algo que muestra que la actividad es contraria a la ley.

• Resolución en la cual se le requiere a una persona o negocio que indique por que no incumple
con la ley.

• Documento firmado por la persona o el negocio regulado en el cual acuerda con el regulador las medidas a tomar para resolver el caso (multa, restitución de fondos, documentos, etc).

• Orden de citación para presentación de prueba documental o comparecencia de algún testigo.
Se le requiere a la persona que traiga consigo y divulgue la documentación que le ha sido
solicitada.

• Solicitud de comparecencia de una persona a un foro. Se le apercibe que puede venir acompañado de un abogado.

• Sesión informal donde las autoridades realizan preguntas para obtener información de
personas que tengan conocimiento de los hechos.

• Se le ordena a alguna parte o testigo someterse a un cuestionamiento formal.  La información que se obtiene se considera parte de la prueba.  También puede llevarse a cabo por medio de escritos intercambiados entre las partes.

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