FORMULARIOS DE VALORES -SECURITIES

Área de Reglamentación de Valores - Formularios

En esta sección encontrará instrucciones generales y los formularios requeridos para la inscripción de valores y entidades de valores en Puerto Rico.

Securities Registration  Division - Forms

In this section you will find general instructions and forms required to register securities and securities entities in Puerto Rico.
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Written Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships.docx
  
Broker Dealer Questionnaire and Affidavit Prior Sales.docx
  
Form R-5 Corporate Resolution.docx
  
General Requirements and Instructions BD (Rev. 05-2021).pdf
  
  
  
Consentimiento para Registro Dual (Documento en Inglés).docxConsentimiento para Registro Dual (Documento en Inglés)
Requisitos e Instrucciones Generales AG (Rev. 05_17) (Documento en Inglés).pdfRequisitos e Instrucciones Generales AG (Rev. 05_17) (Documento en Inglés)
  
  
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General Requirements and Instructions [IA] (Rev. 05-2021) (Documento en Inglés).pdfGeneral Requirements and Instructions [IA] (Rev. 05-2021) (Documento en Inglés)
Forma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés).docxForma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés)
Forma R-4 Información provista por Promotores, Directores, Oficiales y Socios del Emisor o Asesores de Inversión (Documento en Inglés).docxForma R-4 Información provista por Promotores, Directores, Oficiales y Socios del Emisor o Asesores de Inversión (Documento en Inglés)
  
  
Requisitos e Instrucciones Generales -  RA (Rev. 05_17) (Documento  en Inglés).pdfRequisitos e Instrucciones Generales - RA (Rev. 05_17) (Documento en Inglés)
Consentimiento de Registro Dual (Documento en Inglés).docxConsentimiento de Registro Dual (Documento en Inglés)
  
  
Requisitos e Instrucciones Generales - A (Rev. 05_17) (Documento en Inglés).docxRequisitos e Instrucciones Generales - A (Rev. 05_17) (Documento en Inglés)
Forma R-9 Notificación de Reclutamiento o Terminación de Servicios como Agente (Documento en Inglés.docxForma R-9 Notificación de Reclutamiento o Terminación de Servicios como Agente (Documento en Inglés
Forma R-8 Solicitud de nombramiento para la inscripción de agentes (Documento en Inglés).docxForma R-8 Solicitud de nombramiento para la inscripción de agentes (Documento en Inglés)
Forma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés).docxForma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés)
General Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018)
  
  
General Requirements and Instructions for Regulation A - Tier 2.pdfGeneral Requirements and Instructions for Regulation A - Tier 2
General Requirements and Instructions for Regulation A – Tier 1.pdfGeneral Requirements and Instructions for Regulation A – Tier 1
S-402 (b)(9) Rev  03-13.docxS-402 (b)(9) Rev 03-13
Form R-6 Consent to Services (Rev  01-19).docxForm R-6 Consent to Services (Rev 01-19)
Form S-5 (Rev  03-13).docForm S-5 (Rev 03-13)
Form S-4 (Rev  03-13).docxForm S-4 (Rev 03-13)
Form S-3 (Rev  03-13).docxForm S-3 (Rev 03-13)
Form S-2 (Rev  03-13).docxForm S-2 (Rev 03-13)
Form S-1 (Rev  03-13).docxForm S-1 (Rev 03-13)
  
  
Networking Agreement.pdfNetworking Agreement
IRA Advertisement Certification Form.docIRA Advertisement Certification Form
  
  
Form R-5 Corporate Resolution.docxForm R-5 Corporate Resolution
Written Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships.docxWritten Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships
Broker Dealer Questionnaire and Affidavit Prior Sales.docxBroker Dealer Questionnaire and Affidavit Prior Sales
General Requirements and Instructions BD (Rev. 05-2021).pdfGeneral Requirements and Instructions BD (Rev. 05-2021)
  
  
Agent Dual Registration Consent.docxAgent Dual Registration Consent
General Requirements and Instructions [AG] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [AG] (Rev. 10-2018)
  
  
Form R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent.docxForm R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent
Form R-5 Corporate Resolution.docxForm R-5 Corporate Resolution
Written Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships.docxWritten Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships
Form R-4 Information to be furnished by Promoters, Directors, Officers and Partners of, Issuers or Investment Advisers.docxForm R-4 Information to be furnished by Promoters, Directors, Officers and Partners of, Issuers or Investment Advisers
General Requirements and Instructions [IA] (Rev. 05-2021).pdfGeneral Requirements and Instructions [IA] (Rev. 05-2021)
  
  
General Requirements and Instructions [RA] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [RA] (Rev. 10-2018)
Investment Adviser Dual Registration Consent.docxInvestment Adviser Dual Registration Consent
  
  
Form R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent.docxForm R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent
Form R-8 Appointment and Application for registration as Agent.docxForm R-8 Appointment and Application for registration as Agent
Form R-9  Notice of Engagement or Termination of Services of an Agent.docxForm R-9 Notice of Engagement or Termination of Services of an Agent
General Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018)
Form R-2 Application for Registration.docxForm R-2 Application for Registration